Milyen dokumentum állapítja meg a kockázatorientált felügyeletet? A kormány megszilárdította a kockázatalapú megközelítés bevezetését az állami ellenőrzésben

Dmitrij Medvegyev miniszterelnök aláírta a Nyílt Kormányzat szakértőinek részvételével kidolgozott rendeletet a kockázatalapú megközelítés alkalmazásáról bizonyos típusú kormányzati ellenőrzések megszervezése során. E dokumentum szerint már 2017-ben háromféle felügyelet – egészségügyi-járványügyi, tűzvédelmi és kommunikációs felügyelet – ellenőrzésének intenzitása és formája az adott létesítményben fennálló kockázatok mértékétől függ. Így a részlegek átállása az „okos” irányításra immár formalizálódott. 2018-tól minden ellenőrző és felügyeleti hatóságnak át kell állnia az új modellre.

A lényeg, hogy az ellenőrző és felügyeleti hatóságok fő figyelmét azokra a területekre irányítsák, ahol egyértelműen nagyobb a jogsértések kockázata. Ennek meg kell szabadítania a lelkiismeretes vállalkozások képviselőit a szükségtelen adminisztratív felügyelet alól... Ez valóban része annak a nagyszabású erőfeszítésnek, amely az állam ellenőrzési és felügyeleti funkcióit javítja. A dokumentumok az üzleti szféra és a Szakértői Tanács tagjainak részvételével készültek” – jegyezte meg Dmitrij Medvegyev az augusztus 25-i kormányülésen.

A kockázatalapú megközelítésről szóló állásfoglalás az ez év áprilisában jóváhagyott „Az Orosz Föderáció ellenőrzési és felügyeleti tevékenységének javítása 2016–2017-re” című dokumentum keretében készült, amely a legnyilvánosabb módban készült a helyszínen. egy kormányzati albizottság, amelynek elnöke Mihail Abyzov orosz nyitott kormányügyekért felelős miniszter. A dokumentum véglegesítésekor figyelembe vették az albizottság honlapján található határozattervezetet, az üzleti szféra és az Orosz Föderáció kormányának észrevételeit. Emlékeztetünk arra, hogy az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek reformja a stratégiai fejlesztési és kiemelt projektek elnöki munka részeként megvalósuló projektek között szerepel.

Az aláírt határozat sok munka része, és világos megközelítést fogalmaz meg, amelyet kivétel nélkül minden ellenőrző és felügyeleti hatóságnak végre kell hajtania az ellenőrzési és felügyeleti reform kiemelt nemzeti projektjének végrehajtása során. A kockázatalapú ellenőrzési modellt a világ legtöbb fejlett országában már alkalmazzák, alkalmazása nemzetközi szakértők szerint 30-90%-kal csökkentette az ellenőrzések teljes számát, illetve bizonyos üzleti kategóriákat, amelyekben potenciálisan kockázatos a biztonság. az állam és a társadalom minimális már nem esnek alá ütemezett ellenőrzéseknek. Oroszországban a kockázatalapú megközelítést eddig öt osztályon alkalmazták, amelyek az összes ellenőrzés 75–80%-át teszik ki. Ezek a rendkívüli helyzetek minisztériuma, a Szövetségi Adószolgálat, a Rospotrebnadzor, a Rostechnadzor és a Rostrud. A kísérleti projektek során sikeres gyakorlatok születtek, amelyeket most bővíteni kell. 2017-től az „intelligens” ellenőrzési modellt a rendkívüli helyzetek minisztériumában, a Roszpotrebnadzorban, a Szövetségi Orvosi-Biológiai Ügynökségben és a Roszkomnadzorban is hiba nélkül bevezetik” – mondja Mihail Abyzov.

Az ellenőrzött objektumok meghatározott veszélyességi osztályba vagy kockázati kategóriába sorolásának szabályait és kritériumait kormányrendelet állapítja meg. Minden ellenőrzött objektum 6 kockázati kategóriába sorolható. Nemcsak a potenciális veszély alapján osztják ki őket, hanem attól is, hogy milyen gyakran észlelnek szabálysértést egy adott létesítményben.

Az 1., 2. és 3. veszélyességi osztályba tartozó létesítményeket, amelyek kockázatát rendkívül magasnak, magasnak és jelentősnek értékelik, rendszeres ütemezett ellenőrzésnek vetik alá. Szólunk például a sugár- és nukleáris veszélyes iparágakat működtető szervezetekről, a vegyi fegyverek megsemmisítő létesítményeiről, valamint a kórokozó mikroorganizmusokkal foglalkozó laboratóriumokról. Közepes és közepes kockázatú vállalkozásoknál a tervszerű ellenőrzés nem hajtható végre egy meghatározott típusú állami ellenőrzés által biztosított időtartam alatt. A 6. veszélyességi osztályba tartozó tárgyak pedig mentesülnek az ütemezett ellenőrzések alól.

Így az ellenőrző hatóságok figyelme azokra a létesítményekre irányul, ahol a biztonság megsértése a legsúlyosabb következményekkel járhat, valamint a kitartó szabálysértőkre. Ez a megközelítés lehetővé teszi egyrészt az állam és a társadalom általános biztonságának növelését az ellenőrzési és felügyeleti tevékenység hatékonyságának növelésével, valamint az ellenőrző kormányzati szervek munkaerő- és pénzügyi erőforrásainak optimalizálását. Másrészt pedig felszabadítani azokat a jóhiszemű vállalkozókat, akiknek vállalkozása nem hordoz komoly potenciális kockázatokat az ellenőrök túlzott figyelmességétől, a túlzott adminisztratív nyomástól és a kapcsolódó költségektől. A határozat lehetőséget biztosít az egyik kockázati kategóriából a másikba való átlépésre is a követelmények teljesítésének minőségétől függően. De fontos, hogy a kockázati kategóriák osztályozási osztályozási módszerei a lehető legátláthatóbbak és érthetőbbek legyenek mind a vállalkozók, mind az egyszerű állampolgárok számára, és hogy pontosan meg lehessen határozni, hogy egy tárgy melyik kategóriába tartozik” – mondja Mihail Abyzov.

A rendkívüli helyzetek minisztériumának, az FMBA-nak, a Roszpotrebnadzornak és a Roszkomnadzornak a határozat végrehajtásának eredményeiről 2017. február 1-ig kell beszámolniuk a Közigazgatási Reform Kormánybizottságának. A kockázatalapú megközelítés ezen osztályokon történő bevezetésének eredményei alapján fejleszthető az objektumok kockázati kategóriákba sorolásának módszertana - véli a miniszter. A várakozások szerint 2018-tól az új modell a vállalkozók jogainak védelméről szóló 294. számú szövetségi törvény hatálya alá tartozó valamennyi ellenőrzési és felügyeleti típusra kiterjed. Ezért Mihail Abyzov szerint a 2018-as ellenőrzési terveket kockázatalapú megközelítés figyelembevételével kell elkészíteni.

Az államfő megbízásából az állami ellenőrzési és felügyeleti rendszer átfogó reformját hajtják végre Nyílt Kormányzati formában. Ez év nyarán a reform részeként elkészítették és az Állami Duma elfogadta a 294-es szövetségi törvényt, amely 2017-ben lép hatályba. Biztosítani fogja a vállalkozók jogainak védelmét az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek végzése során. A módosítások egyebek mellett szabályozási keretet adnak a kockázatalapú megközelítés alkalmazásának az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységekben. A reform egyik kulcsfontosságú pontja várhatóan az állami és önkormányzati ellenőrzésről és felügyeletről szóló szövetségi törvény idei elfogadása lesz. Ennek az alapvető dokumentumnak a kidolgozására az államfő megbízásából tárcaközi munkacsoportot hoztak létre Mihail Abyzov vezetésével.

Vlagyimir Putyin orosz elnök a kormány tagjaival az állami ellenőrzés javítását célzó július 22-i megbeszélés eredményeit követően utasította a Miniszteri Kabinetet, hogy ez év december 31-ig biztosítsa a kockázati alapú szabályozás alkalmazását előíró rendeletek elfogadását. megközelítést az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek megszervezésében, valamint az ilyen tevékenységek optimalizálását regionális és önkormányzati szinten. A kormányban ezért a Gazdaságfejlesztési Minisztérium és az Igazságügyi Minisztérium vezetői, valamint Mihail Abyzov, az Orosz Föderáció minisztere a felelős.

A Nyílt Kormány szakértői szerint a kockázatalapú szemléletről szóló rendelet aláírása az olvadás egyik jele a kormányzati szabályozás és felügyelet területén.

Az aláírt kormányhatározat, amely hivatalosan is jóváhagyja az állami irányítás új megközelítését, sok tekintetben kiegyensúlyozott, kompromisszum a szakértő és az üzleti szféra, valamint a kormányzati szervek képviselőinek közös munkájának eredménye, amelyet Mihail Abyzov miniszter koordinált. A vállalkozóknak végre megvannak a kritériumai, hogy mikor és milyen körülmények között érkezhet ellenőrzéssel a felügyelet. Ez óriási előrelépés, ez egy igazi forradalmi történet” – mondja Marina Bludyan, az OPORA RUSSIA alelnöke.

Az új ellenőrzési és felügyeleti tevékenységi szabályok életbe lépése meglehetősen gyorsan a vállalkozók, különösen a kis- és középvállalkozások helyzetének javulásához vezet, a Business Russia társelnöke, a Kormány alatti Szakértői Tanács tagja, Alekszej Repik magabiztos.

Természetesen előnyt jelent, ha az üzletet a veszély szintje szerint osztják fel az ellenőrző hatóságok figyelmének megfelelő újraelosztásával. Sőt, a pozitív hatás nemcsak a vállalkozók, hanem maguk az ellenőrzők számára is érezhető lesz. Először is, az ellenőrző szervek képesek lesznek optimalizálni munkaerő- és pénzügyi erőforrásaikat. Másodszor, az ellenőrzések hatékonyságának növekednie kell. Amikor egy tárgyat nyilvánvalóan egyik vagy másik veszélyességi osztályba sorolnak, az már nem tű keresése a szénakazalban, hanem célzott munka a járványügyi helyzet normális fenntartása és a környezet megóvása érdekében” – vélekedik.

Alekszej Repik szerint most az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek auditjának bevezetésén kell dolgozni, és el kell hagyni a „tervszerű ellenőrzéseket”, amelyeket csak „kimutatásból” végeznek.

A vállalkozások számára a kockázatalapú megközelítésre való áttérés hasznos lesz az állami ellenőrző hatóságokkal való interakció költségeinek csökkentése szempontjából – mondja Vlagyimir Juzsakov, az Orosz Nemzetgazdasági és Közigazgatási Akadémia Közigazgatási Technológiai Központjának igazgatója. a kormány mellett működő Szakértői Tanács tagja. Ugyanakkor szerinte még nem világos, hogy az alacsony veszélyességi osztályokba való besorolás elkerülhetetlen „bürokratikus eljárások és licitálás” mennyibe kerül a vállalkozásoknak.

Az üzleti tevékenységek és a termelő létesítmények kockázati kategóriáinak és veszélyességi osztályainak megállapításakor egyidejűleg mérlegelni kell, hogy célszerű-e fenntartani az állami ellenőrzést az alacsony veszélyességi osztályú tevékenységek és termelő létesítmények felett, figyelembe véve annak lehetőségét, hogy azokat nem államira cseréljék. vezérlő műszerek. A magas veszélyességi osztályú tevékenységek és termelő létesítmények tekintetében pedig értékelni kell az állami ellenőrzés eredményességét és hozzájárulását a jogilag védett értékek védelméhez” – véli a szakember.

• Korm. rendelet a kockázatalapú megközelítés alkalmazásáról az állami ellenőrzés egyes típusai megszervezése során

A kockázat minden vállalkozás és esemény szerves része. Nem számít, mit teszel, mindig fennáll annak a lehetősége, hogy valami elromlik. Ez különösen igaz az üzleti életre, mivel ezen a területen a kockázatok sokféle formában jelentkeznek, és a legváratlanabb helyeken és pillanatokban is megnyilvánulhatnak. Ezért létezik egy kockázatalapú megközelítés, amely lehetővé teszi a leghatékonyabb fellépést magas kockázatú környezetben. Mi ennek a folyamatnak a lényege? Milyen tényezők vannak benne? Használják-e az Orosz Föderációban, és ha igen, milyen szinten? Ez a cikk teljes egészében ennek a megközelítésnek és az ezzel kapcsolatos minden részletnek lesz szentelve.

A megközelítés lényege

Tehát először is meg kell értened, mi az a kockázatalapú megközelítés. Képzeljen el egy vállalkozást, amely bármely piacon működik. Nagyon sok kockázat érinti, attól függően, hogy milyen tevékenységet végez. Az ellenőrzési és felügyeleti tevékenység végzése ennél a vállalkozásnál többféleképpen is megvalósítható, de az utóbbi időben a kockázatalapú megközelítés vált a legnagyobb népszerűségre. A szakember elemzi az adott vállalkozást érintő összes lehetséges kockázatot, azonosítja közülük a legnagyobbakat, kigyomlálja azokat, amelyek nem befolyásolják nagymértékben a vállalkozás tevékenységét, majd ezek leküzdésére egy teljes értékű stratégiát dolgoz ki, hogy a vállalkozás tudjon működni. a lehető leghatékonyabban, csökkentve annak valószínűségét. Tehát ennek a módszernek a lényege, hogy megtaláljuk azokat a tényezőket, amelyek a vállalkozás száz százalékos működését akadályozzák, és ezeket tovább szintetizáljuk.

A kockázat és az üzlet kapcsolata

Sok vállalkozó felteheti a kérdést: miért van szükségük kockázatalapú megközelítésre az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek során? Vállalkozásuk ugyanis kicsi, így a kockázatai a felszínen vannak, és nem jelentenek valódi veszélyt. Ez azonban egy nagy tévhit. A legkisebb vállalkozásnak is több tucatja lehet, amelyek közül sok rejtve marad a laikusok szeme elől. Ennek eredményeként észrevétlen marad, végrehajtásra kerül, és nem teszi lehetővé a vállalkozás számára a kívánt cél elérését. Ennek megfelelően nagyon fontos a kockázatorientált megközelítés az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységekben, mivel lehetővé teszi az összes kockázati tényező azonosítását még azelőtt, hogy azok realizálódnának, majd ezekből az információkból egy teljes értékű üzleti terv készül, amely lehetővé teszi a vállalkozás működését. , elkerülve egyik vagy másik kockázati tényező bevezetését, ezáltal növelve a termelékenységet. A vállalkozó tisztán láthatja, mely folyamatok vannak leginkább veszélyeztetve – és nem indítja el azokat, hogy jelentősen növelje a siker esélyét. Nos, most már általánosságban megérti, mi ez a módszer. Ideje szétszedni és alaposabban tanulmányozni.

Kockázat

Mielőtt kockázatalapú megközelítést alkalmazna, világosan meg kell értenie a folyamathoz kapcsolódó alapfogalmakat. És az első természetesen a kockázat. Ami? A kockázat egy bizonyos eseményt jelent, amely még nem történt meg és nem történik meg, de a jövőben megtörténhet - ugyanakkor bizonyos százaléka annak a valószínűsége, hogy kárt okoz az Ön vállalkozásában. A nehézség itt az, hogy a kockázat lehet maga az esemény vagy másokat befolyásoló tényező. Ugyanakkor nem szabad megfeledkezni arról, hogy ez megtörténhet, de lehet, hogy nem, hatása lehet súlyos és gyenge is. Ezért ajánlatos szakembert hívni ennek a megközelítésnek a használatához, mivel sok múlik a szakember tapasztalatán. Az a személy, aki több éve kockázatalapú megközelítéssel dolgozik, sokkal tisztábban és gyorsabban tudja meghatározni bizonyos kockázatok súlyosságát, és megkülönböztetni azok tényezőit.

Kezdeti és fennmaradó kockázatok

Amit még tudni kell a szervezetekről, egyre gyakrabban használják. Javasoljuk azonban, hogy vegye igénybe a szakemberek szolgáltatásait, hiszen ők azok, akik a lehető leghatékonyabban tudnak segíteni vállalkozása kockázati tervének elkészítésében. Például nem valószínű, hogy tudja, mi a kezdeti és a fennmaradó kockázat, vagy mi a különbség közöttük. Természetesen akkor is tudnia kell erről, ha nem tervezi ezt a megközelítést alkalmazni, mivel ez nagyon fontos információ. Az a tény, hogy néha még a legsúlyosabb intézkedések sem adnak 100% -os garanciát arra, hogy a kockázat nem aktiválódik. Ezért létezik ez a megkülönböztetés. A kezdeti kockázat az, amely kezdetben az Ön részéről külső beavatkozás nélkül fennáll, míg a fennmaradó kockázat az, amely azután is fennáll, hogy minden lehetséges intézkedést megtett annak kiküszöbölésére. Természetesen a legtöbb esetben a fennmaradó kockázat sokkal kisebb valószínűséggel aktiválódik, és sokkal kisebb a potenciális károsodás. Ez pedig már világossá teszi, hogy az ellenőrzés kockázatalapú megközelítése nagyon hatékony és hihetetlenül hasznos bármilyen típusú vállalkozás számára.

Rizikó faktor

A „kockázati tényező” kifejezést a fentiekben többször említettük – de mit jelent ez? Valamilyen cselekvés, mulasztás vagy körülmény eredménye, amely növeli egy adott kockázat bekövetkezésének valószínűségét, és növeli az aktiválás esetén bekövetkező valószínű károsodást is. A kockázati realizáció folyamatát kiváltó kockázati tényező az ok, és ez sok emberben nagy zavart okoz. A tény az, hogy néhány tényező lesz az ok, de nem minden tényező az ok. Könnyen emlékezhet arra, hogy a kockázat aktiválásának egy oka lesz, de számos olyan melléktényező lehet, amely növeli az aktiválás valószínűségét és növeli a károkat. Nem nehéz elképzelni, hogy a kockázati tényezők és maga a kockázatalapú megközelítés is eltérő lesz az egyes iparágakban. A munkavédelemben például a kockázati tényezők valószínűleg nem esnek egybe a kisvállalkozási szektorban meglévő kockázati tényezőkkel. Tehát most van egy általános elképzelése a működéséről. Itt az ideje, hogy egy világos példát nézzünk. És mi lenne jobb, mint a közelmúltban megkezdett folyamat, amely egy kockázatalapú megközelítést vezet be az Orosz Föderáció állami ellenőrzési és felügyeleti rendszerébe?

Az állásfoglalás kérdése

2016. április 1-jén az Orosz Föderáció kormányrendeletet adott ki az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek megszervezésének és lebonyolításának kockázatalapú megközelítéséről. Ennek megfelelően úgy döntöttek, hogy a kormányzati szervek működőképességének és hatékonyságának növelése érdekében ezt a megközelítést állami szinten bevezetik. Elvileg ugyanez történik az üzleti szférában is - a vállalkozónak döntést kell hoznia a kockázatalapú megközelítés bevezetése mellett, és ez, már dokumentálva, elindítja az egész folyamatot, amelyről most lesz szó.

A szabályozás típusainak meghatározása

Tehát hol kezdődött a szervezet kockázatalapú megközelítése az Orosz Föderáció kormányában? A Kormányrendelet mindenekelőtt felvázolta azokat az ellenőrzési típusokat, amelyeken e szemlélet bevezetése után változni fognak. Más szóval, a kockázatalapú megközelítés teljes körű végrehajtása esetén nem érint minden területet, hanem csak azokat, amelyeket az állásfoglalásban azonosítottak. Mik ezek a gömbök? Az állásfoglalásnak megfelelően a következő típusú állami ellenőrzés és felügyelet kerül végrehajtásra kockázatalapú megközelítéssel: szövetségi állami tűzfelügyelet, szövetségi állam egészségügyi és járványügyi felügyelet, szövetségi állami felügyelet a kommunikáció területén és szövetségi állami felügyelet a munkaügyi törvények betartása. Ez azonban nem az egyetlen információ, amelyet az állásfoglalás tartalmaz.

Szabályok bevezetése

Mit tartalmazott még az állásfoglalás, mely szerint a fenti tevékenységi területeken kockázatalapú megközelítés indult? Az állami felügyelet ezeken a területeken a határozat szövegében is megfogalmazott szabályok szerint történik. Összesen 21 szabályt határoztak meg. Ezeket a kormányzati szerveknek be kell tartaniuk a megfelelő tevékenységi területeken végzett felügyelet és ellenőrzés során.

Kockázati kategóriák és felvételi kritériumok

Az állásfoglalásban közölt információk azonban ezzel nem érnek véget – konkrét kockázati kategóriákat, veszélyességi osztályokat, valamint az intézkedések jellemzőit is meghatározza, ha egy adott kockázati és veszélykategóriát észlelnek. Ezen túlmenően a határozat szövege kritériumokat is alkot egy adott magánszemély vagy jogi személy kockázati és veszélyességi kategóriába való besorolásához. Tulajdonképpen itt véget is ért az elméleti rész - és 2016 áprilisától az állásfoglalás szakaszosan életbe is kezdett. A folyamat egyébként még mindig nem zárult le, így érdekes lesz megnézni, hogy mely lépések fejeződtek be már sikeresen, melyek a megvalósítás stádiumában, és melyek még el sem indultak, és csak egy bizonyos időpontra ütemezve a jövő.

Számítási módszerek

Az első gyakorlati feladat, amely 2016 májusában kezdődött, a mutatók értékeinek kiszámítására szolgáló módszerek kidolgozása volt, amelyek a későbbiekben egy adott tényező veszélyességi fokának és magának a kockázatnak a meghatározására szolgálnak. Felhívjuk szíves figyelmüket, hogy ez a folyamat nagyon fontos és időigényes, hiszen valójában ennek eredménye lesz a program további tevékenységeinek alapja. Ezért a munka ezen a lépésen még mindig folyamatban van, bár sok hónapja kezdődött.

Nem tervezett ellenőrzések

Ami ezt a lépést illeti, nagyon rövid és gyors volt – ennek során kellett jogszabályba foglalni ennek a megközelítésnek a lehetőségét a nem tervezett ellenőrzések lefolytatása során. Erre már 2016 második negyedévében sor került.

A következő lépés olyan részletes módszertani ajánlások elkészítése volt, amelyeket az illetékes állami kormányzati szervek felhasználhattak tevékenységükben a kockázatalapú megközelítés megvalósítására. Ez a lépés sok erőfeszítést igényel, mivel magában foglalja egy kész projekt jelenlétét, amelynek megfelelően ajánlások születnek. Éppen ezért ennek a tételnek a végrehajtási határideje 2017 februárja – a befejezésén pedig még dolgoznak az illetékesek.

Az előzetes eredmények összegzése

2017 márciusáig összegezni kell a fent említett állami felügyeleti hatóságoknál a kockázatalapú megközelítés bevezetésének előzetes eredményeit. Az a tény, hogy ezt a megközelítést a jövőben sokkal szélesebb körben tervezik alkalmazni, így jelenleg csak korlátozott számú területen valósítják meg, és most készül a projekt hatékonyságának felmérése. 2017 márciusában összegzik az eredményeket, és a kapott eredmények alapján döntés születik arról, hogy a közeljövőben mennyivel bővül a felügyeleti típusok listája, illetve milyen lesz 2018-ra, hogy mire ez a megközelítés teljes mértékben megvalósul az állami felügyeleti hatóságoknál .

Szemináriumok lebonyolítása

2016 júniusában rendezték meg az első szemináriumot a kockázatalapú megközelítés kormányzati ellenőrző és felügyeleti szervekben történő működésével kapcsolatos sikeres gyakorlatok megosztására. Ennek a lépésnek nincs elévülése, mivel félévente meg kell tenni. Valószínűleg a rendszer teljes bevezetése után ezen a ponton kiigazításokra kerül sor, de 2018-ig ezek a szemináriumok félévente kerülnek megrendezésre, ami jelentősen javítja a projekt funkcionalitását.

Üdvözlet, kedves barátaim! Ebben a feljegyzésben szeretném emlékeztetni Önt az ellenőrzések végrehajtásának új megközelítésére – az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek kockázatalapú megközelítésére. Mint ismeretes, az Orosz Föderáció kormányának 2017. február 16-án kelt, 197. sz. rendeletével módosították a rendelettel jóváhagyott, a munkajog betartásának szövetségi állami felügyeletéről szóló rendeletet és a munkajogi normákat tartalmazó egyéb szabályozó jogszabályokat. Az Orosz Föderáció kormányának 2012. szeptember 1-i 875. sz.

Mit hoz számunkra a kockázatalapú megközelítés az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységekben?

A változások meghatározzák, hogy a munkaügyi szövetségi állami felügyeletet kockázatalapú megközelítéssel kell végrehajtani.

A frissített 875. számú határozatból következik, hogy a munkáltatók tevékenységét az Orosz Föderáció kormányának 2016. augusztus 17-i 806. számú rendeletével jóváhagyott szabályok szerint bizonyos kockázati kategóriába kell sorolni.

• az Orosz Föderáció fő állami munkaügyi felügyelőjének (helyettesének) határozatai - ha magas kockázatú kategóriába sorolják;
• az Orosz Föderációt alkotó szervezetben az állami munkaügyi főfelügyelő (helyettese) határozatai - ha jelentős, közepes és közepes kockázatúnak minősülnek.

A változtatások előírják, hogy a jogi személyek vagy egyéni vállalkozók ütemezett ellenőrzése a hozzárendelt kockázati kategóriától függ, és az alábbi gyakorisággal kerüljön végrehajtásra:

• a magas kockázatú kategória esetében - 2 évente egyszer;
• a jelentős kockázati kategória esetében - 3 évente egyszer;
• közepes kockázatú kategória esetén - legfeljebb 5 évente;
• mérsékelt kockázatú kategória esetén - legfeljebb 6 évente.

A 2008. december 26-i 294-FZ szövetségi törvény 9. cikkének 7. részével összhangban „A jogi személyek és egyéni vállalkozók jogainak védelméről az állami ellenőrzés (felügyelet) és az önkormányzati ellenőrzés gyakorlása során” Az Orosz Föderáció Legfőbb Ügyészsége éves összevont tervet készít a tervezett ellenőrzések lefolytatására, és azt az Orosz Föderáció Legfőbb Ügyészségének hivatalos honlapján közzéteszi az interneten a folyó naptári év december 31-ig.

Ez minden most.

Reméljük, hogy ez az anyag segít abban, hogy időben tájékozódjon, és méltó módon találkozzon az ellenőrökkel.

A jegyzetet az asszisztensem készítette a VKontakte hivatalos csoportjának fejlesztéséhez, Svetlana Podberezina.

Folytatjuk …

2016. szeptember 3-án megjelent a 806. számú határozat „A kockázatalapú megközelítésről”. Szabályozza az egyéni vállalkozók és jogi személyek kockázati osztályok létrehozásának árnyalatait. A Határozat felsorolja az állami ellenőrzés azon formáit, amelyek alkalmazásakor a kockázatalapú megközelítés releváns.

Mi az a kockázatalapú megközelítés?

A kockázatalapú megközelítés (ROA) a felügyelet megszervezésének egyik módja, amelyen belül az ellenőrzési tevékenységek szigorúsága az ellenőrzött alanyok kockázati kategóriájától függ. A jogi személyt vagy egyéni vállalkozót a szabályozó hatóságok veszélyességi osztályba sorolják. Figyelembe veszik a biztonsági szabályok be nem tartása következményeinek súlyosságát. A ROP-t a következő célokra használják:

• Az erőforrások felhasználásának optimalizálása az ellenőrzések során.
• Jogi személyek és egyéni vállalkozók költségeinek csökkentése.
• A felügyeleti tevékenység hatékonyságának növelése.
• Az ellenőrzött szervezetek tevékenységeinek biztonságának javítása.
• A veszélyhelyzetek számának és következményeinek csökkentése.
• A felügyeleti tevékenységek munkaintenzitásának csökkentése.

A kockázatalapú megközelítés alkalmazását a 2008. december 26-án kelt 294. számú szövetségi törvény és a 2017. július 5-i 801. számú kormányrendelet szabályozza. Mi a ROP lényege? Az ellenőrzések során két megközelítést alkalmaznak: teljes és differenciált. Az átfogó ellenőrzéseket a nagy erőforrások pazarlása és az alacsony hatékonyság jellemzi. Az irányított ellenőrzések lehetővé teszik az ellenőrző szervek számára, hogy erőfeszítéseiket olyan szervezetekre összpontosítsák, amelyek potenciálisan kárt okozhatnak. Ezzel párhuzamosan csökkennek azok a szervezetek, amelyek semmilyen veszélyt nem jelentenek. Azaz csökken a jóhiszemű intézményekkel szembeni ellenőrzések száma.

TÁJÉKOZTATÁSKÉPPEN! Az egészségügyi intézmények ellenőrzése és a tűzbiztonság ellenőrzése során kockázatalapú megközelítést alkalmaznak. Ez egy meglehetősen sokoldalú eszköz.

A kockázat alapú megközelítés alapelvei

Tekintsük a ROP alapelveit:

1. Világosan meghatározott kockázati kritériumok. A jogi személyek és egyéni vállalkozók potenciális kockázatának pontos meghatározása a generált kritériumok szerint.
2. Olyan cégek tevékenységének megcélzása, amelyek veszélyt jelenthetnek a törvény által védett értékekre.
3. Kockázatkezelési rendszer kialakítása.
4. Az alany értékelése a kockázati kategóriának való megfelelés szempontjából valós és teljes körű információk alapján.
5. A téma változhat, ezért fontos a kockázatok időszakos újraértékelése.
6. Egy-egy kategória odaítéléséről szóló döntést megalapozó információgyűjtési rendszer fejlesztése.

Az értékelést elfogultság nélkül kell elvégezni. A kategória odaítélése előtt minden szükséges információt összegyűjtenek a témával kapcsolatban.

Hogyan határozzák meg a kockázati osztályt?

• A követelmények figyelmen kívül hagyása esetén lehetséges károk, a negatív következmények mértéke.
• A követelmények megsértésének valószínűségének mértéke.

A kockázati kategória odaítélésének rendjét a 2016. augusztus 17-én kelt 806. számú határozat szabályozza. Az ellenőrzést egészségügyi intézmények vonatkozásában végzik. Egy meghatározott kategória az orvosi tevékenységre vonatkozó engedélyek egységes nyilvántartásában szereplő információk alapján kerül odaítélésre. Csak a Roszdravnadzor vezetője vagy helyettese rendelhet a tantárgyakhoz egy bizonyos kockázati osztályt. Ez az eljárás a 801. számú határozat mellékletében meghatározott szempontok alapján történik.

Kockázati kategóriák

A kategória meghatározásához a kockázati pontszámot használják. Egy adott tárgyra jellemző mutatók értékeinek összegzésével jön létre. A számításokhoz szükséges adatokat a 801. számú határozat melléklete tartalmazza. Nézzük a kategóriákat:

1. Nagyon magas kockázat.
2. Magas.
3. Jelentős.
4. Mérsékelt.
5. Csökkent.

Az ellenőrzések gyakorisága

• Nagyon magas – évente egyszeri ellenőrzés.
• Magas kockázat – kétévente ellenőrzés.
• Jelentős - háromévente egyszer.
• Átlagos – ötévente egyszer.
• Mérsékelt – hatévente egyszer.
• Ha a kockázat alacsony, nem végeznek ellenőrzést.

Léteznek kritériumok annak a valószínűségére is, hogy az alany nem felel meg a követelményeknek, ami negatív következményekkel járhat. Ezt a valószínűséget a korábban elvégzett ellenőrzések eredményeire és a kiszabott szankciókra vonatkozó információk alapján értékelik.

A kockázat alapú megközelítési rendszer felépítése

Az EPR megvalósítása több szakaszon megy keresztül. Tekintsük az ellenőrzés főbb szakaszait:

1. Kockázati osztály kategóriák kialakítása.
2. Információgyűjtés egy adott témáról.
3. A kapott információk elemzése.
4. Felügyeleti tevékenységek tervezése.
5. Az ellenőrzések végrehajtása.
6. A felügyeleti tevékenység eredményességének elemzése.

Az ellenőrzések után szükség esetén az alany kockázati kategóriája módosul.

A témával kapcsolatos információgyűjtés árnyalatai

Egy cég esetében az ellenőrzés lefolytatása előtt információkat kell gyűjteni. Különösen a következő adatokat gyűjtik:

• Licenc megléte.
• A minősítés átadása.
• Biztosítás.
• Balesetek és sérülések aránya.
• Beszámoló a kockázatokról és egyéb mutatókról.
• Nyilatkozatok és vizsgálat.
• A követelmények betartását ellenőrző belső egység rendelkezésre állása.
• Adminisztratív szankciók rendelkezésre állása a vállalaton belüli jogsértésekkel kapcsolatban.
• Tájékoztatás a kormányhivatalok rendeleteinek és ajánlásainak végrehajtásáról.
• Adatok az intézményben történt balesetek és események jelenlétéről.
• A korábbi ellenőrzések eredményeként feltárt jogsértések megszüntetése.
• A felügyeleti intézkedések tárgyával kapcsolatos egyéb információk egy adott szervezetről.

Egy vállalat elemzésekor a teljes információhalmazt figyelembe veszik.

A tűzbiztonsági tesztelés árnyalatai kockázat alapú megközelítéssel

A kategória hozzárendelésénél, amint azt korábban említettük, figyelembe veszik annak lehetőségét, hogy az alany megsérti a követelményeket. Ha egy intézmény gyakran megsérti a követelményeket, magasabb veszélyességi osztályt rendelnek hozzá. A követelmények megsértésének lehetősége magában foglalja az olyan információk elemzését, mint például:

1. A korábbi vizsgálatok eredményei, amelyek feltárták, hogy az alany nem felel meg a biztonsági követelményeknek.
2. Az intézményben keletkezett tűzesetek adatainak rendelkezésre állása az elmúlt 5 év során.
3. Az elmúlt 3 évben hatályba lépett tűzbiztonsági követelmények megsértésével kapcsolatos közigazgatási büntetés megléte.

A kockázati osztályt rendszeresen újraértékelik. A másik kategóriába való áthelyezés a következő feltételekkel történik:

1. Tűzoltóságok kialakítása a védelmi fok növelése érdekében.
2. Speciális egység kialakítása az intézményben, amely tűzmegelőzéssel fog foglalkozni. Az egység személyi állományában tűzvédelmi műszaki végzettséggel és legalább 5 éves, az illetékes hatóságoknál szerzett gyakorlattal rendelkező alkalmazottaknak kell lenniük.
3. Az ellenőrzések során tűzvédelmi szabálysértés nem történt.

Az intézményben például ellenőrzést végeztek, melynek eredményeként szabálysértést nem állapítottak meg. Ebben az esetben az alany jelentős kockázati kategória helyett közepes kockázati osztályt kap. Az egyik kategóriából a másikba való átmenetet indokolni kell. Ha semmi sem változott az intézményben, akkor a kockázati osztály nem változik.

A közelmúltban bizonyos típusú kormányzati ellenőrzések (felügyelet) megvalósítása során kockázatalapú megközelítést alkalmaznak. Ennek a megközelítésnek az alkalmazását a 2008. december 26-i 294-FZ szövetségi törvény 8.1. cikke rögzíti „A jogi személyek és egyéni vállalkozók jogainak védelméről az állami ellenőrzés (felügyelet) és az önkormányzati ellenőrzés gyakorlása során. ”

Ez a cikk a következőket határozza meg a kockázatalapú megközelítés alkalmazásának fő céljaiként:

• az állami ellenőrzés (felügyelet) végrehajtásába bevont munkaerő, anyagi és pénzügyi erőforrások optimális felhasználása;
• a jogi személyek és egyéni vállalkozók költségeinek csökkentése;
• az állami ellenőrző (felügyeleti) szervek tevékenységének hatékonyságának növelése.